12月4日早間消息，當(dāng)?shù)貢r間周四，美國國防部官網(wǎng)宣布根據(jù)經(jīng)修訂的《 1999財(cái)政年度國防授權(quán)法》第1237條的法定要求，正式將中芯國際（SMIC）、中國建設(shè)科技集團(tuán)（CCTC）、中國國際工程咨詢公司（CIECC）、中海油（CNOOC）四家中國企業(yè)加入“軍事最終用戶”（Military End-User），此舉將使得美國企業(yè)在向這四家企業(yè)供應(yīng)相關(guān)技術(shù)或產(chǎn)品時，需要獲得美國的許可。
對此消息，中芯國際在12月4日開盤前發(fā)布公告回應(yīng)稱，“中芯國際今早關(guān)注到美國國防部網(wǎng)站有一則將本公司加入中國涉軍企業(yè)名單的消息，本公司正在評估影響， 請各位投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)�！�
受此消息影響，今天中芯國際港股開盤低開2%左右，不過隨后在9點(diǎn)33分，中芯國際又申請了臨時停牌。
下午中芯國際再度發(fā)布了后續(xù)公告，港股復(fù)牌。
中芯國際表示，“已關(guān)注到本公司被美國國防部列入中國涉軍企業(yè)名單。本公司被列入中國涉軍企業(yè)名單后，美國人士將被限制對中芯國際所發(fā)行的有價(jià)證券及其相關(guān)的衍生品進(jìn)行交易：從北京時間 2020 年 12 月 4 日開始的 60 天后，美國人士不可買入本公司證券；365 天后，美國人士不可交易本公司證券。關(guān)于具體法規(guī)限制，請參照美國總統(tǒng)于 2020 年 11 月 12 日發(fā)布的行政命令。本公司被列入中國涉軍企業(yè)名單，對本公司運(yùn)營沒有重大影響，并重申，本公司是獨(dú)立營運(yùn)的國際性企業(yè)，投資人、客戶等利益相關(guān)方遍及全球。本公司一直堅(jiān)持合法合規(guī)經(jīng)營，并遵守經(jīng)營地的相關(guān)法律法規(guī)，其服務(wù)和產(chǎn)品從未涉及任 何軍事用途，皆用于民用及商用。本公司強(qiáng)烈反對美國國防部的決定，此舉反映 了美國國防部對本公司業(yè)務(wù)與技術(shù)最終用途的根本誤解。本公司會繼續(xù)與美國政 府相關(guān)部門保持積極的交流溝通�！�
總的來說，中芯國際此次被列入美國國防部列入“黑名單”并不意外，此前外界已經(jīng)有過多次爆料，并且在美國國防部正式公布之前，美國其實(shí)已經(jīng)對中芯國際進(jìn)行了相應(yīng)的限制。
之前在10月4日晚間，中芯國際就曾發(fā)布公告稱，經(jīng)過多日與供貨商進(jìn)行詢問和討論后獲悉，美國BIS已根據(jù)美國出口管制條例EAR744.21(b)，向中芯國際的部分供貨商發(fā)出信函，對于向中芯國際出口的部分美國設(shè)備、配件及原物料，會受到美國出口管制規(guī)定的進(jìn)一步限制，須事前申請出口許可證后，才能向中芯國際繼續(xù)供貨。
雖然目前美國國防部正式將中芯國際列入了“黑名單”，但是此“黑名單”并不等于美國進(jìn)行全面出口管制的“實(shí)體清單”，中芯國際的美國供應(yīng)商還是有機(jī)會獲得部分產(chǎn)品供應(yīng)的許可。但是不管怎么說，這對于中芯國際來說傳聞的最終落地仍都是一個打擊。
對于中芯國際如何應(yīng)對這一問題，芯智訊此前曾在《中芯國際確認(rèn)遭美國出口限制！影響幾何，如何應(yīng)對？》一文當(dāng)中，有過詳細(xì)的解析，下面芯智訊就結(jié)合最新的一些信息，重新整理如下：
中芯國際該如何應(yīng)對？
正如前面所說的，雖然中芯國際受到美國出口限制，但是目前中芯國際的情況還未到最糟糕的時刻。美國只是將中芯國際列入了國防部的“黑名單”，并未將中芯國際列入實(shí)體清單，中芯國際的也仍有望獲得部分產(chǎn)品的許可，以使得部分成熟的制裁的生產(chǎn)能夠維持。畢竟目前高通、博通等美國芯片廠商也有不少產(chǎn)品在中芯國際代工，美國政府應(yīng)該會考慮本國企業(yè)的利益。至少在他們轉(zhuǎn)單完成之前，確實(shí)是有很大可能繼續(xù)讓中芯國際維持部分成熟制程的運(yùn)轉(zhuǎn)。
資料顯示，高通及博通是中芯國際的前兩大海外客戶，以8吋廠0.18微米制程生產(chǎn)的電源管理IC為主，也有將28納米射頻元件委由中芯國際代工。其中高通每年在中芯國際至少下單60萬片的電源管理IC晶圓，幾乎占了高通自己供給量的四成。雖然在9月就有消息稱，高通、博通正在尋求將給予中芯國際的部分芯片代工訂單轉(zhuǎn)移給其他廠商。但是由于自今年下半以來，晶圓廠產(chǎn)能極為緊張，即便是高通、博通想轉(zhuǎn)單，也難以在短時間內(nèi)實(shí)現(xiàn)。此前就有消息稱，高通、博通想轉(zhuǎn)單到臺系晶圓代工廠，但是也要等到明年一季度才能實(shí)現(xiàn)。雖然，昨天有消息稱，聯(lián)電已經(jīng)拿下了高通的成熟制程大單，但是鑒于聯(lián)電目前持續(xù)滿載的狀況，即便是現(xiàn)在插隊(duì)進(jìn)入，高通很難拿到足夠的產(chǎn)能。
因此，中芯國際即使被美國國防部列入“黑名單”，受到美國出口限制，但是仍然還是有機(jī)會獲得部分成熟制程所需的美系設(shè)備、零部件和材料的供應(yīng)，以維持成熟制程的生產(chǎn)。
另外，在此中芯國際被美國國防部正式列入“黑名單”之前，中芯國際其實(shí)就已經(jīng)受到了美國出口管制規(guī)定的限制，美國供應(yīng)商須事前申請出口許可證后，才能向中芯國際繼續(xù)供應(yīng)相關(guān)設(shè)備、配件及原物料。
所以，此次的消息的正式公布，可能并不會進(jìn)一步加重中芯國際目前所面臨的“出口管制”的限制。此前在10月4日，中芯國際就已經(jīng)確認(rèn)受到了美國的出口管制的限制，但是到目前為止中芯國際仍然是處在基本正常的運(yùn)轉(zhuǎn)當(dāng)中。
因此，中芯國際也在公告中強(qiáng)調(diào)，本公司被列入中國涉軍企業(yè)名單，對本公司運(yùn)營沒有重大影響。
當(dāng)然，要說一點(diǎn)影響沒有，那是不太可能，畢竟只要有相關(guān)的設(shè)備、零部件或材料供應(yīng)受阻，或者設(shè)備供應(yīng)商的技術(shù)支持受阻，就會最終影響到生產(chǎn)，并且會逐步加重。
對于中芯國際來說，其目前仍嚴(yán)重依賴美系半導(dǎo)體設(shè)備供應(yīng)商，包括美國美國應(yīng)用材料、泛林集團(tuán)等。即使中芯國際此前有采購足夠多的設(shè)備、零部件，但是如果沒有設(shè)備供應(yīng)商的技術(shù)支持，也很難維持產(chǎn)線的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
芯智訊此前采訪某設(shè)備廠商內(nèi)部人士了解到，從硬件端來看，“因?yàn)樵O(shè)備使用一段時間，采集的信號就會產(chǎn)生偏差，沒有設(shè)備廠商的工程師做校準(zhǔn)，就難以使用。對于很多晶圓廠來說，他們買了設(shè)備，怎么用設(shè)備這件事，都是設(shè)備商在做，晶圓廠本身涉及的較少。而且設(shè)備會損耗，需要換零件，沒有設(shè)備商提供的原裝零部件，設(shè)備也是不能用的。”
從軟件端來看，“特別是在一個新的工藝的研發(fā)階段，制程工藝的很多參數(shù)會一直在調(diào)整，牽一發(fā)而動全身，這站工藝稍微改變，會導(dǎo)致下一站的工藝大變，這叫l(wèi)oading effect。那么反饋到設(shè)備商，設(shè)備采集的信號就會變。設(shè)備商都會用配套的專用軟件對信號進(jìn)行調(diào)參建模，設(shè)置的參數(shù)/模型/程序業(yè)內(nèi)稱之為recipe。當(dāng)工藝變了后，recipe也要重調(diào)的�！�
所以，中芯國際現(xiàn)有的含有美系設(shè)備的產(chǎn)線，如果離開了美系設(shè)備廠商的技術(shù)支持，未來可能將很難維持正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
所以，為降低美國的制裁所帶來的致命威脅，中芯國際需要積極與美國政府及美國供應(yīng)商溝通，積極爭取獲得相關(guān)的許可，即便相關(guān)物料的許可受阻，也要爭取獲得美系設(shè)備原廠對于中芯國際現(xiàn)有美系設(shè)備的技術(shù)支持。另一方面，中芯國際也需要考慮不受美國制約的去美化產(chǎn)線的建設(shè)，而這一方面需要積極的與日本及歐洲的設(shè)備及材料廠商的合作，另一方面，國產(chǎn)半導(dǎo)體設(shè)備和材料廠商也需要加速突破，幫助中芯建成不受美國限制的去美化半導(dǎo)體產(chǎn)線，才有可能徹底化解危機(jī)。
但是這里有個悖論，那就是，目前的國產(chǎn)半導(dǎo)體設(shè)備及材料廠商與美國仍有較大差距，他們目前也都還需要中芯國際這樣的大的晶圓廠的扶持（別想著國外的晶圓廠能支持國產(chǎn)設(shè)備和原材料），如果中芯國際等國產(chǎn)晶圓廠受限，國產(chǎn)半導(dǎo)體設(shè)備和材料廠商追趕國外廠商的腳步也必將放緩。 |
